证券代码:000623 证券简称:吉林敖东 公告编号:2021-017

债券代码:127006 债券简称:敖东转债

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司2020年权益分派实施时股权登记日的总股本扣除公司股票回购专用证券账户中股份后的股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

2、报告期主要业务或产品简介

公司所属行业为医药制造业，主要从事中成药、生物化学药研发、制造和销售，同时积极布局保健食品、食品、养殖、种植等领域，逐步发展成为以医药产业为基础，以“产业+金融”双轮驱动模式快速发展的控股型集团上市公司。目前公司是广发证券股份有限公司（证券简称：广发证券，证券代码：000776.SZ，1776.HK）的第一大股东，同时投资辽宁成大股份有限公司（证券简称：辽宁成大，证券代码：600739）、上海第一医药股份有限公司（证券简称：第一医药，证券代码：600833.SH）、吉林亚泰(集团)股份有限公司（证券简称：亚泰集团，证券代码：600881.SH）、南京医药股份有限公司（证券简称：南京医药，证券代码：600713.SH）、吉林博雅特医营养科技有限公司等。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。

公司产品“安神补脑液”、“注射用核糖核酸II”、“小牛脾提取物注射液”、“血府逐瘀口服液”、“脑心舒口服液”、“小儿柴桂退热口服液”、“养血饮口服液”、“心脑舒通胶囊”、“羚贝止咳糖浆”、“利脑心胶囊”、“少腹逐瘀颗粒”、“肾复康片”、“赖氨匹林”、“复方二氯醋酸二异丙胺注射液”、“孕康颗粒”、“根痛平丸”、“伸筋片”、“澳泰乐胶囊”、“鹿胎颗粒”、“注射用单磷酸阿糖腺苷”、“小儿氨酚黄那敏颗粒”、“中风再造丸”等以质量稳定、疗效明显受到市场一致好评，促进了公司医药主业不断发展壮大。

公司先后获得国家火炬计划重点高新技术企业、国家级高新技术企业、全国创新型企业、国家知识产权优势企业、全国模范劳动关系和谐企业、全国五一劳动奖状、全国厂务公开民主管理先进单位、全国非公企业“双强百佳”党组织、第十六届、二十一届国家级企业管理现代化创新成果一等奖、连续多年被评为A级纳税人、AAA 级“守合同重信用”单位等诸多荣誉。

2020年末，公司总资产273.53亿元，净资产235.29亿元，连续多年实现利税超10亿元，连续十余年位列中国制药工业百强和“中国500最具价值品牌”，资产质量在同业中位列前茅。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

（2）分季度主要会计数据

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

（1）公司债券基本信息

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

2017年10月10日，鹏元资信评估有限公司出具了《2017年公开发行可转换公司债券信用评级报告》，经鹏元资信证券评级评审委员会审定，公司主体长期信用等级为AA+，评级展望为稳定，公司可转换公司债券的信用等级为AA+，详见公司于2018年3月9日在巨潮资讯网披露的《吉林敖东药业集团股份有限公司2017年公开发行可转换公司债券信用评级报告》（鹏信评【2017】第Z【559】号）。

2018年5月25日，鹏元资信评估有限公司出具了《可转换公司债券2018年跟踪信用评级报告》，对本公司2018年3月13日发行的可转换公司债券信用等级维持为AA+，对公司长期信用等级维持为AA+，评级展望维持为稳定，详见公司于2018年5月29日在巨潮资讯网披露的《2018年公司可转换公司债券2018年跟踪信用评级报告》（鹏信评【2018】跟踪第【314】号01）。

2019年5月29日，鹏元资信评估有限公司出具了《可转换公司债券2019年跟踪信用评级报告》，对本公司2018年3月13日发行的可转换公司债券信用等级维持为AA+，对公司长期信用等级维持为AA+，评级展望维持为稳定，详见公司于2019年5月31日在巨潮资讯网披露的《2018年公司可转换公司债券2019年跟踪信用评级报告》（鹏信评【2019】跟踪第【131】号01）。

2020年5月20日，鹏元资信评估有限公司出具了《可转换公司债券2020年跟踪信用评级报告》，对本公司2018年3月13日发行的可转换公司债券信用等级维持为AA+，对公司长期信用等级维持为AA+，评级展望维持为稳定，详见公司于2020年5月21日在巨潮资讯网披露的《2018年公司可转换公司债券2020年跟踪信用评级报告》（鹏信评【2020】跟踪第【36】号01）。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2020年突如其来的新冠疫情使国内医药企业在不同程度受到一定影响，如延迟开工、局部停工停产、运输受阻、物流管制与人员交通限制等，对国内外经济带来巨大影响。同时医药改革持续深入，药品集中带量采购政策常态化，支付方式改革快速推进，分级诊疗、药品招标、医保控费、两票制、市场监管趋严等对医药行业发展影响深远。

公司积极应对疫情、政策、市场等多种因素给企业经营带来的不利影响，在做好疫情防控的同时，全面落实各项发展战略和既定工作计划，秉持“专注于人，专精于药”的核心价值观，坚持走“产业+金融”双轮驱动的发展道路，把握高质量发展要求，统筹推进疫情防控、安全生产和改革发展等各项工作，扎实推进精细化管理，实施严格的成本管控，积极争取政策支持，努力降低疫情带来的损失。报告期末，公司总资产2,735,345.71万元，比年初增加155,255.22万元，增长6.02%；归属于上市公司股东的净资产2,335,302.05万元，比年初增加110,352.20万元，增长4.96%；资产负债率为13.98%；实现营业收入225,165.10万元，比上年同期减少83,672.86万元，下降27.09%；实现利润总额171,655.53万元，比上年同期增加23,681.03万元，增长16.00%；实现归属于上市公司股东的净利润170,887.61万元，增加30,523.57万元，增长21.75%，其中广发证券2020年实现归属于上市公司股东的净利润1,003,813.46万元，公司本期对广发证券的投资收益为177,780.00万元，比上年同期增加46,194.87万元，增长35.11%。

（1）深入推行精益生产，提升产品质量标准

报告期内，新《药品管理法》和2020版《中国药典》正式实施，药品检验标准全面提高，药品监管力度持续加大。公司及时对照新法规，全面开展质量标准提升工作。药品质量安全是企业的生命线。通过完善药品质量管理体系，加强质量管控和风险管理。对影响药品生产质量安全的原辅料等所有关键环节进行全面评估，严格落实各项管理措施，持续开展质量回顾分析，复盘业务，查缺补漏，确保质量管理常改常新，行之有效，不断巩固质量管理提升及专项整改成果，在产品生产方面，进一步夯实基础管理，围绕供应链体系关键数据信息加强共享及追踪，以“质优、价美、高效”满足市场需求为基础，合理控制产品库存。各子公司生产基地结合实际按计划开展生产质量管理文件升级；同时开展围绕生产工艺提升、设备技改等方面项目研究，进一步推动成果转化。

（2）加大研发投入力度，增强企业核心实力

报告期内，公司围绕发展战略方向，加大研发投入力度，利用资金较为充沛优势，充分发挥“产学研协同创新机制”的作用，全力开展多品种质量标准提升工作，为医药产业高质量发展奠定基础。

①新产品开发情况：在中医药传承创新方面，积极探索并优选中药经典名方、配方颗粒标准及药材资源等进行研究。

②大品种二次开发情况：加强生产工艺、质量标准、药材资源、临床循证医学等多环节研究，从质量提升、精益化智能生产、工艺稳定、可控、安全、有效等各方面提升，为培育和打造多品种、大品种群创造条件。

子公司健康科技开发的大健康产品敖东牌破壁灵芝孢子粉、敖东牌善彤片、敖东牌银络舒片、敖东牌西洋参粉、敖东牌氨糖软骨素加钙片、敖东牌蜂胶苦瓜软胶囊等已进入审评阶段。

（3）持续营销体制改革，构建多元营销模式

公司坚持头部品种群多品种群营销战略，创新营销模式，整合营销资源，细分治疗领域，以培养头部品种为依托，在提供性价比高、质量过硬的优质产品同时，打通堵点，补齐短板，扩大公司品牌影响力。二是抓住政策和产品升级的机遇，以消费者需求为导向，充分开拓市场，提升产品竞争力。三是充分发挥各销售团队的优势，加强专业人员的培训管理，增强销售团队的协作和服务意识，打造行业头部品种群。四是在坚持合规运营的基础上，增加产品市场投入，采用多元营销模式，探索搭建业务合作平台，加快产品推广和做好终端市场维护。五是加大对医药连锁终端投入，报告期末共有连锁门店174家。

（4）发挥双轮驱动优势，适时调整资产结构

基于医药行业形势和资本市场情况，公司保持既定战略定力，凝聚医药产业力量，夯实基础、提质增效，与此同时适当加大对资本市场上的投资。经公司第十届董事会第一次会议、第十届监事会第一次会议审议通过了《关于进行证券投资管理的议案》，在不影响正常经营及风险有效控制的前提下，公司对已持有的证券资产和自有闲置资金进行投资管理，初始额度不超过人民币22亿元，相应的初始证券及资金可循环使用，相关工作已按计划进行。一是加大对广发证券投资力度，报告期内公司通过深港通增持广发证券H股42,354,000股，截至2020年12月31日，本公司持有广发证券境内上市内资股（A股）股份1,252,297,867股、境外上市外资股（H股）股份87,124,600股，以上持股占广发证券总股本的17.5752%；本公司全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有广发证券境外上市外资股（H股）股份36,868,800股，占广发证券总股本的0.4838%。本公司采用权益法作为长期股权投资核算。二是对已持有的部分证券资产进行调整，并成为辽宁成大股份有限公司的前十大股东。

珠海广发信德敖东医药产业投资中心（有限合伙）【以下简称：敖东医药基金】和吉林敖东创新产业基金管理中心（有限合伙）【以下简称：创新产业基金】正常运作，所管理资金已投项目18个，所投项目全部涉及生物制药、医药研发、医药销售、互联网医疗等领域，部分投资项目已通过并购或其他方式退出，后期工作将着重投后管理及运营退出。

下表为吉林敖东、敖东医药基金、创新产业基金所投资项目上市进展情况：

报告期内，公司出资 5,000 万元与广发证券的全资子公司广发信德投资管理有限公司、广发乾和投资有限公司共同参与设立广州广发信德健康创业投资基金合伙企业（有限合伙），该合伙企业认缴出资额为合伙企业全体合伙人所有认 缴出资额之总和5亿元人民币，公司作为有限合伙人，认缴出资0.5亿元人民币，占总认缴出资额比例的10%。

（5）加快募投项目建设，奠定发展坚实基础

截至2020年末，吉林敖东世航药业股份有限公司中药饮片（含直接口服饮片）智能工厂建设项目已使用募集资金9,079.44万元，该项目已按预计进度建设完成，项目投产后，因受新冠肺炎疫情影响，原料购进和产品销售均受到不同程度影响，产销量下滑，未达到预计收益；吉林敖东洮南药业股份有限公司自动化生产线建设项目已使用募集资金11,643.21万元,小容量注射剂新线、胶囊剂和片剂生产线、无菌粉针剂生产线改造完成，均已投入生产，污水处理系统设备正处于安装调试中，注射剂车间已进行初步设计；吉林敖东延边药业股份有限公司扩建升级项目二期工程项目已使用募集资金14,557.62万元，提取车间、智能口服液车间建筑工程已基本完工，安装工程已开始进场，设备已陆续到货准备安装。吉林敖东延吉药业科技园建设项目已使用募集资金525.17万元，已完成部分配套设施改造，经2019年度股东大会及 “敖东转债” 2020年第一次债券持有人会议审议通过，同意将尚未投入的募集资金 50,974.83 万元及利息的用途变更为永久补充流动资金。加快募投项目建设有利于优化公司产业布局，增强医药产业核心竞争力，为未来发展奠定坚实的基础。

（6）积极履行社会责任，加强企业文化建设

在抗击新冠肺炎疫情期间，为保证公司抗病毒类药物的持续供应，经敦化市疫情防控工作领导小组同意，吉林敖东延边药业及上下游配套公司严格按照省州市有关疫情防控工作的要求，对生产场所进行全方位消毒，精选假期没有外出且无接触外来人员的员工上班，同时上班员工采取强有力的个人防护措施，于1月31日复工生产，在疫情期间确保产品质量安全，确保产品持续供应，坚决做到药品不涨价，满足市场终端供货需求。敖东大药房作为药品流通企业全年无休，特别是在疫情期间，积极联系抗病毒的药品、防护用品的货源，为广大人民群众提供便利，并保证所销售产品不涨价。为支持疫情防控工作，吉林敖东本着提供以抗击疫情前线最需要的物资为第一要务，没有盲目选择产品，而是按照国家及各省卫健委提出的诊疗方案，遴选出公司在产的质量安全、疗效可靠的药品名单，并通过与定向捐赠的医院及机构充分沟通，由受赠方根据疫情防控所需并指定药品及医疗物资，有针对性捐赠，保证所捐赠的物资能够“用的上、用得好”，不给受捐方增加负担。吉林敖东公司及所属子公司和以董事长李秀林先生、郭淑芹女士带领的二级公司核心管理团队成员分十三批累计捐赠药品、防疫紧缺物资和资金共计702万元，以实际行动支援疫情防控工作，充分体现了企业和企业家的价值和担当。

“天生万物，唯人为贵”，一切为了人，一切依靠人，二者统一构成以人为本的完整内容，也打造了敖东“专注于人，以人为本”的特色企业文化。公司鼓励员工通过不断学习和提升实现自我成才，提供职称补贴、租房补贴、住房补贴、无息借款等特色福利，营造人才培育和发展的浓厚氛围，在人才成长上，强调做事的琢与磨，成长的苦与甘，公司成为学习型组织，员工综合素质得到不断提高。2020年末，公司现有员工4462人，其中大专以上学历2428人，占员工总数的54.42%；取得中高级职称482人，注册执业药师268人，享受国务院特殊津贴3人，全国劳动模范4人,省、州劳动模范29人。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

①2017年7月5日，财政部修订发布《企业会计准则第 14 号——收入》（财 会〔2017〕22 号，要求在境内外同时上市的企业以 及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。2020年4 月24日，公司召开的第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十八次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。公司自 2020 年1月1日起执行新收入准则。新收入准则将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。根据相关新旧准则衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不会对财务报表产生重大影响。

②财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》，企业可以从2020 年1月1日起适用该规定。执行该规定对公司无重大影响。

③财政部于2019年12月10日印发了《企业会计准则解释第13号》，主要涉及《企业会计准则第 36 号—关联方披露》，要求自2020 年 1 月 1 日起施行，不必追溯调整。执行该规定对公司无重大影响。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本期子公司吉林敖东大药房连锁有限公司收购吉林市仁修善德医药有限公司股权，并于2020年1月17日办理完工商登记变更，单位名称变更为吉林敖东大药房医药有限公司。

本公司于2020 年 8月29 日召开的第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议审议通过了《关于对外投资的议案》，根据公司战略发展规划，公司以人民币3,000万元注册成立全资子公司吉林敖东润兴鹿业有限责任公司（具体名称以工商登记为准）。本公司对该公司表决权比例为100.00%，该公司工商登记名称为吉林敖东红石鹿业有限责任公司，于2020年9月7日成立。

本公司于2020年3月25日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十七次会议审议通过了《关于吉林敖东大药房连锁有限公司设立全资子公司的议案》，同意由吉林敖东大药房连锁有限公司出资人民币贰佰万元整 （2,000,000.00 元）设立三级子公司敖东大药房连锁（延边州）有限责任公司，该公司已于2020年4月26日经敦化市市场和质量监督管理局核准注册成立。

吉林敖东药业集团股份有限公司

董事长：李秀林

2021年4月17日

证券代码:000623 证券简称:吉林敖东 公告编号:2021-015

第十届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第五次会议通知以书面方式于2021年4月2日发出。

2、会议于2021年4月15日在公司六楼会议室以现场结合通讯方式召开。

3、公司董事9名，实际参加会议董事9名，其中独立董事李鹏先生以通讯表决方式出席本次会议。

4、会议由公司董事长李秀林先生主持，公司监事、高级管理人员列席本次董事会会议。

5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）会议审议议案表决情况

1、审议《公司2020年度董事会工作报告》(本议案需提交股东大会审议）

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

本项议案需经2020年度股东大会审议，并由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2 以上通过。

全文详见2021年4月17日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《2020年度股东大会材料汇编》。

2、审议《公司2020年年度报告及摘要》(本议案需提交股东大会审议）

全文详见2021年4月17日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露 的《2020年年度报告》《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-017）。

3、审议《公司2020年度财务报告》(本议案需提交股东大会审议）

全文详见2021年4月17日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露 的《2020年度财务报告》。

4、审议《公司2020年度利润分配预案》(本议案需提交股东大会审议）

经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计, 2020年度母公司实现净利润

1,938,757,079.56元，根据《公司章程》的有关规定，按照母公司2020年度实现净利润的10%提取法定盈余公积金193,875,707.96元，加年初未分配利润 13,317,784,968.59 元，减去派发现金红利231,792,605.20 元，截至2020年12月31日，公司可供分配利润共计14,830,873,734.99元。

根据公司整体发展战略和实际经营情况，同时给投资者以持续回报，公司董事会拟定 2020年度利润分配预案为：以公司2020年权益分派实施时股权登记日的总股本扣除股票回购专用证券账户中的股份后的股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。

本次利润分配预案调整原则：若公司董事会及股东大会审议利润分配方案预案后股本发生变动的，则以未来实施分配方案的股权登记日的总股本（扣除公司股票回购专用证券账户24,220,987股）为基数，按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

本项议案需经2020年度股东大会审议，并由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持 表决权的 1/2 以上通过。

5、审议《2020年度内部控制评价报告》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

全文详见2021年4月17日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《2020年度内部控制评价报告》。

6、审议《2020年度社会责任报告》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

全文详见2021年4月17日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《2020年度社会责任报告》。

7、审议《关于2020年度独立董事述职报告的议案》

7.1、审议《2020年独立董事述职报告（毕焱）》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

7.2、审议《2020年独立董事述职报告（李鹏）》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

7.3、审议《2020年独立董事述职报告（肖维维）》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

8、审议《关于董事2020年度履职考核的议案》

经对各位董事2020年度的履职情况进行考核，董事会表决结果如下：

8.1、同意李秀林考核结果为称职

表决结果：通过。同意票8票，反对票0票，弃权票0票。（董事李秀林对此项议案回避表决）

8.2、同意郭淑芹考核结果为称职

表决结果：通过。同意票8票，反对票0票，弃权票0票。（董事郭淑芹对此项议案回避表决）

8.3、同意杨凯考核结果为称职

表决结果：通过。同意票8票，反对票0票，弃权票0票。（董事杨凯对此项议案回避表决）

8.4、同意张淑媛考核结果为称职

表决结果：通过。同意票8票，反对票0票，弃权票0票。（董事张淑媛对此项议案回避表决）

8.5、同意赵大龙考核结果为称职

表决结果：通过。同意票8票，反对票0票，弃权票0票。（董事赵大龙对此项议案回避表决）

8.6、同意王振宇考核结果为称职

表决结果：通过。同意票8票，反对票0票，弃权票0票。（董事王振宇对此项议案回避表决）

8.7、同意毕焱考核结果为称职

表决结果：通过。同意票8票，反对票0票，弃权票0票。（董事毕焱对此项议案回避表决）

8.8、同意李鹏考核结果为称职

表决结果：通过。同意票8票，反对票0票，弃权票0票。（董事李鹏对此项议案回避表决）

8.9、同意肖维维考核结果为称职

表决结果：通过。同意票8票，反对票0票，弃权票0票。（董事肖维维对此项议案回避表决）

9、审议《2020年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

10、审议《2020年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情况专项说明的议案》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

上述7、8、9、10议案需报2020年度股东大会听取，议案全文详见2021年4月17日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《2020年度股东大会材料汇编》。

11、审议《2020年度战略委员会工作报告》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

12、审议《2020年度投资委员会工作报告》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

13、审议《2020年度薪酬与考核委员会工作报告》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

14、审议《2020年度审计委员会工作报告》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

15、审议《2020年度提名委员会工作报告》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

16、审议《关于变更第十届董事会审计委员会委员的议案》

因工作原因，赵大龙先生不再担任第十届董事会审计委员会委员职务，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，公司董事会选举肖维维女士为公司第十届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。变更完成后，公司第十届董事会审计委员会组成人员为毕焱女士、肖维维女士、杨凯先生，由毕焱女士担任主任委员。

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

17、审议《关于募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

专项报告全文详见 2021年4月17日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn披露的《关于募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-018）。

18、审议《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》 (本议案需提交股东大会审议）

全文详见2021年4月17日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的公告》（公告编号：2021-019）。

19、审议《关于续聘会计师事务所的议案》 (本议案需提交股东大会审议）

中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，具备为上市公司提 供审计服务的经验与能力，能够满足公司未来财务及内部控制审计工作的要求。 公司拟续聘中准为2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。公司拟支付2021年度财务审计费用和内控审计费用共100万元。

全文详见2021年4月17日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号： 2021-020）。

20、审议《关于对子公司增资的议案》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

全文详见2021年4月17日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《关于对外投资暨对子公司增资的公告》（公告编号：2021-021）。

21、审议《关于会计政策变更的议案》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

全文详见2021年4月17日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-022）。

22、审议《关于未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》（本议案需提交股东大会审议）

全文详见2021年4月17日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《关于未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》

23、审议《关于修改<公司章程>的议案》（本议案需提交股东大会审议）

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

本项议案需经2020年度股东大会审议，并由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3以上通过。

24、审议《关于购买董监高责任险的议案》

根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事对本项议案回避表决，本次为公司全体董事、监事和高级管理人员购买责任险事宜将直接提交公司2020年度股东大会审议，并由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2 以上通过。

全文详见2021年4月17日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《关于购买董监高责任险的公告》（公告编号：2021-023）。

25、审议《关于2020年非独立董事、高级管理人员绩效薪酬分配的议案》

本项议案公司非独立董事李秀林先生、郭淑芹女士、杨凯先生、张淑媛女士、王振宇先生、赵大龙先生回避表决。

表决结果：通过。同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

26、审议《关于召开2020年度股东大会的议案》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

全文详见2021年4月17日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《关于召开2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-024）。

（二）独立董事意见

详见同日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《独立董事关于第十届董事会第五次会议相关事项的独立意见》《独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见》。

三、备查文件

1、第十届董事会第五次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

吉林敖东药业集团股份有限公司董事会

2021年4月17日

证券代码:000623 证券简称:吉林敖东 公告编号:2021-024

关于召开2020年度股东大会的通知

吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第五次会议决议召开公司2020年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1.股东大会届次：2020年度股东大会

2.股东大会的召集人：公司董事会

3.会议召开的合法、合规性：经公司第十届董事会第五次会议审议通过，决定召开公司2020年度股东大会，本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

4.会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开的日期、时间：2021年5月12日（星期三）下午14:00开始。

（2）网络投票日期、时间：

深圳证券交易所交易系统投票时间：

2021年5月12日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；

深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月12日上午9:15，结束时间为2021年5月12日下午3:00。

5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式， 通过深交所交易系统和互联网系统（http：//wltp.cninfo.com.cn）向全体股东 提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6.会议股权登记日：2021年4月30日

7.出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.会议地点：吉林省敦化市敖东大街2158号公司办公楼六楼会议室。

二、会议审议事项

1.审议《公司2020年度董事会工作报告》

2.审议《公司2020年度监事会工作报告》

3.审议《公司2020年度报告及摘要》

4.审议《公司2020年度财务报告》

5.审议《公司2020年度利润分配方案》

6.审议《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》

7.审议《关于续聘会计师事务所的议案》

8.审议《关于未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》

9.审议《关于修改<公司章程>的议案》

10.审议《关于购买董监高责任险的议案》

以上议案具体内容详见公司于2021年4月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度股东大会材料汇编》及相关公告。

三、会议听取事项

1.听取《2020年度独立董事述职报告》

2.听取《关于董事2020年度履职考核的议案》

3.听取《2020年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》

4.听取《关于监事2020年度履职考核的议案》

5.听取《2020年度监事绩效考核和薪酬情况专项说明》

6.听取《2020年度经营管理层履职情况、绩效考核情况和薪酬情况专项说明》

以上议案具体内容详见公司于2021年4月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度股东大会材料汇编》及相关文件。

四、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

五、会议登记等事项

1.登记方式：拟出席会议的股东到公司董事会办公室进行登记，异地股东可采用传真、电子邮件（出席现场会议时由见证律师验证登记文件原件）的方式登记。

（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续。

（2）自然人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

3.登记地点：吉林省敦化市敖东大街2158号公司办公楼六楼董事会办公室

4.会议联系方式：

地 址：吉林省敦化市敖东大街2158号

邮政编码：133700

联 系 人：王振宇

联系电话：0433-6238973

指定传真：0433-6238973

电子信箱：000623@jlaod.com

5.本次股东大会现场会议会期半天，费用自理。

六、参加网络投票流程的具体操作流程

在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

七、备查文件

1.提议召开本次股东大会的第十届董事会第五次会议决议；

2.深交所要求的其他文件。

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360623”，投票简称为“敖东投票”。

2.填报表决意见或选举票数。

本次股东大会的提案为非累计投票提案，对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2021年5月12日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月12日上午9:15，结束时间为2021年5月12日下午3:00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

授权委托书应当包括如下信息：

委托人名称：

持有吉林敖东股份的性质：

持有吉林敖东股份的数量：

受托人姓名：

身份证号码：

对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；

委托人没有明确投票指示的，受托人有表决权□/无表决权□按自己的意见投票。

授权委托书签发日期：

有效期限：

委托人签名（或盖章，委托人为法人的，应当加盖单位印章）：

本次股东大会提案表决意见示例表