因为缺乏投资者的身份信息,难以判断是否存在违规交易,“非实名制”被认为可能导致香港证监会对可疑行为无法进行有效监管
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近期打开香港证监会官网会看到这样一句提示:投资者识别码制度将在3月20日实施,请即回复证券行和银行的要求。
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图片来源 :香港证监会
香港投资者识别码制度就是港股实名制,已于3月20日正式实施。此制度下,券商需要向香港证监会及港交所提交相关客户身份信息(姓名、身份证号码等),并为客户编配唯一的“投资者编码”。还未回复开户券商同意其转交个人身份信息的投资者,后续将只能卖出股票不能买入股票。
对于内地的投资者来说,香港证券市场是一个全新的市场,在投资者结构、交易机制、交易规则、信息发布等方面与A股存在诸多不同。比如,在港股之前的市场规则中,在投资者身份方面一直是不公开的。很多对港股不了解的投资者未免诧异,因为实名制这种“穿透式监管”不仅在内地的各行各业早已普遍遵循,而且在一些发达国家,如美国、韩国、英国等发达国家也已施行多年。
因为缺乏投资者的身份信息,难以判断是否存在违规交易,“非实名制”被认为可能导致香港证监会对可疑行为无法进行有效监管。举个例子,港股打新有一段时间颇受追捧,不少大V鼓吹港股打新的优势,利用的就是港交所有优先保证一户一手以及非实名制的政策。港股的新股分配会尽量保证每个参与者都能中签一手,剩余股票再根据递减原则进行分配。如果想多多中签以更好的套利,就可以采取多账户打新。虽然现如今港股破发率远大于A股破发率,但仍有不少投资者愿意参与港股打新,就是因为相较于A股须持有底仓才能打新的规则,港股打新门槛较低,没有股票市值的限制,只要有港股账户就能参与,且没有实名制的要求。这种情况衍生了较为严重的问题,大量机构投资者假冒个人投资者违规中购新股,或利用个人账户进行分仓违规交易、操纵证券交易价格。
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3月1日,香港证监会发布终身禁止某资产管理有限公司前持牌代表重投业界的声明。该代表曾参与一家港交所上市公司的股票操纵计划,通过事先与操纵者确认日期、时间、规模及价格,确保客户的买盘指令与操纵者的卖盘指令互相配对,导致该公司股价暴涨暴跌。
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图片来源 :香港证监会
证监会行政总裁梁凤仪女士表示:“推出投资者识别码制度符合国际做法。各监管机构将能够实时掌握证券买卖指令的投资者身份信息。毫无疑问,这将大大增强我们的市场监察能力,促进市场廉洁稳健,并提升投资者信心。”
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